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  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司业务监管方面的法律法规
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司业务监管方面的法律法规《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券发行与承销管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《证券公司证券自营业务指引》、《证券......
    2020-07-28 11:11:47
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》自营业务的禁止性行为
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》自营业务的禁止性行为证券公司从事证券自营业务的,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。证券公司自营业务的禁止行为包括......
    2020-07-28 11:11:27
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务持仓规模的要求
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务持仓规模的要求1.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1,兼营机构从事业务负债总额与证券营运资金之比不超过10:1。2.证券经营机构从事证券自营业务,其......
    2020-07-28 11:11:02
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》关于禁止公司股东滥用权利的规定
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》关于禁止公司股东滥用权利的规定公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害......
    2020-06-19 09:50:15
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》公司设立登记的要求
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》公司设立登记的要求公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交下列文件:(1)公司法定代表人签署(初始是股东)的设立登记......
    2020-06-19 09:49:59
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》关于公司经营原则的规定
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》关于公司经营原则的规定公司经营是公司的最基本的活动,应当坚持以下基本原则:1.合法经营原则2.自主经营原则3.自负盈亏原则4.政府统一监管与行业自律原则5.国家审计监督原则...
    2020-06-19 09:49:27
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点(3)
          11.报价驱动市场报价驱动市场是一种连续交易商市场,或称“做市商市场”。在这一市场中,证券交易的买价和卖价都由做市商给出,做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券双向报价。12.证券账户投资者在从事证券......
    2020-05-19 10:02:44
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点(2)
          6.金融债券的发行目的金融债券是银行等金融机构作为筹资主体为筹措资金而面向个人发行的一种有价证券,是表明债务、债权关系的一种凭证。金融债券的发行目的有:①增强负债的稳定。②获得长期资金来源。③扩大资产业......
    2020-05-19 10:02:20
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点(1)
          1.欧洲货币市场的概念欧洲货币市场是指非居民之间以银行为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷的市场,又可以称为离岸金融市场。2.《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》的适用范围《质......
    2020-05-19 10:01:54
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记:存托凭证与沪伦通
          证券市场基本法律法规考点笔记:存托凭证与沪伦通(一)存托凭证1、存托凭证定义存托凭证(DepositaryReceipt,DR):由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。存托凭证的境外基础证......
    2020-04-09 09:37:36
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记:证券投资咨询
          证券市场基本法律法规考点笔记:证券投资咨询从事证券投资咨询业务的机构及人员以下列形式为证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动:(1)接受投资人或者客户委托,提供证券投资......
    2020-04-09 09:37:08
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记:法律法规概述
          证券市场基本法律法规考点笔记:法律法规概述(一)法律、行政法规《证券法》“第六章证券公司”“第八章证券服务机构”对证券公司、证券投资咨询机构的证券投资咨询业务作了原则性规定;《证券公司监督管理条例》“第......
    2020-04-09 09:36:44
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