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期货从业资格《法律法规》章节习题(3)

日期: 2020-04-02 09:48:52 作者: 魏德桥

一、单项选择题

1.根据《期货交易所管理办法》,会员制期货交易所的会员大会每年召开(A)次。[2010年11月真题]

A.1

B.2

C.3

D.4

【解析】《期货交易所管理办法》第二十一条第一款规定,会员大会由理事会召集,每年召开一次。

2.期货交易所联网交易的,应当(A)。[2012年11月真题]

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.经中国证监会批准

C.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

D.经住所地中国证监会派出机构批准

【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定,期货交易所联网交易的,应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

3.期货交易所章程无须载明的事项是(A)。[2013年3月真题]

A.交易纠纷的处理方式

B.风险准备金管理制度

C.注册资本及其构成

D.章程修改程序

【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定,期货交易所章程应当载明下列事项;(一)设立目的和职责;(二)名称、住所和营业场所;(三)注册资本及其构成;(四)营业期限;(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;(六)管理人员的产生、任免及其职责;(七)基本业务制度;(八)风险准备金管理制度;(九)财务会计、内部控制制度;(十)变更、终止的条件、程序及清算办法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中规定的其他事项。

4.下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述,错误的是(B)。[2012年9月真题]

A.会员制期货交易所的会员大会由全体会员组成

B.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构

C.会员大会是会员制期交易所的机构

D.会员制期货交易所设会员大会

【解析】《期货交易所管理办法》第十九条规定,会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。

5.拟在广南市申请设立的某期货交易所,其不能使用的名称是(C)。[2010年9月真题]

A.广南商品期货交易所

B.广南商品交易所

C.广南交易所

D.广南期货交易所

【解析】《期货交易所管理办法》第七条规定,经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

二、多项选择题

1.期货交易所的下列事项,应当经中国证监会批准的有(ABD)。[2012年11月真题]

A.合并

B.分立

C.联网交易

D.设立分所

【解析】《期货交易所管理办法》第十四条第一款规定,期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准。第十五条规定,期货交易所联网交易的,应当于决定之日起10日内报告中

2.会员制期货交易所章程应当载明的事项包括(ABCD)。[2010年9月真题]

A.对会员的纪律处分

B.会员的义务

C.会员的权利

D.会员资格及其管理办法

【解析】《期货交易所管理办法》第十一条规定,除本办法第十条规定的事项外,会员制期货交易所章程还应当载明下列事项:(一)会员资格及其管理办法;(二)会员的权利和义务;(三)对会员的纪律处分。

3.下列关于期货交易所性质的陈述,正确的有(CD)。[2010年6月真题]

A.期货交易所是政府机关

B.期货交易所是期货公司的股东

C.期货交易所不以营利为目的

D.期货交易所是实行自律管理的法人

【解析】《期货交易所管理办法》第三条规定,本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立,不以营利为目的,履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责,按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

三、判断题

1.会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分。(对)[2010年11月真题]

【解析】参见《期货交易所管理办法》第十一条第三项规定。

2.期货交易所联网交易的,应当经中国证监会批准。(错)[2010年9月真题]

【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定,期货交易所联网交易的,应当于决定之日起10日内报告中国证监会。


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