1、基金销售人员的禁止性规范不包括（）。【单选题】
A.不得进行虚假或误导性陈述
B.不得片面夸大过往业绩
C.不得预测所推介基金的未来业绩
D.不限制以个人名义接受投资者的款项
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金销售人员不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项；基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏；基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
2、依据资产配置的不同，混合基金可分为偏股型基金、偏债型基金、（）、灵活配置型基金等。【单选题】
A.可转债基金
B.大盘价值型基金
C.房地产基金
D.股债平衡型基金
正确答案:D
答案解析:选项D正确，一般来说，混合基金依据资产配置的不同可以分为：偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。
3、下列关于专业审慎的基本要求，说法不正确的是（）。【单选题】
A.持证上岗
B.持续学习
C.审慎开展执业活动
D.不得进行不正当竞争
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，不得进行不正当竞争是诚实守信的基本要求。专业审慎的基本要求包括：（1）持证上岗；（2）持续学习；（3）审慎开展执业活动。
4、下列对另类投资基金的描述中，正确的是（）。【单选题】
A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益
B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产
D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
正确答案:C
答案解析:选项C正确，另类投资基金是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等，一般釆用私募方式，种类非常广泛。A项描述的是对冲基金，B项描述的是证券投资基金，D项描述的是创业基金。
5、公司内部控制的核心是（）。【单选题】
A.明确责任
B.权力制衡
C.风险控制
D.严格授权
正确答案:C
答案解析:选项C正确，公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
6、国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（ ）。【单选题】
A.股票保险策略
B.债券保险策略
C.固定比例投资组合保险策略
D.差值保险策略
正确答案:C
答案解析:选项C正确，国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略与固定比例投资组合保险策略（CPPI )。
7、股票的收益比债券高，是因为股票面临的（）比债券大得多。【单选题】
A.税收
B.期限
C.风险
D.利率
正确答案:C
答案解析:选项C正确，股票风险较大，债券风险相对较小。
8、关于基金托管人的信息披露义务，错误的表述是（）。【单选题】
A.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告
B.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前3个工作日公告
C.在基金份额发售3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
D.在基金年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务及管理人是否遵规守约等情况作出声明
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误，基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告。
